Keep Calm the Compliance Team is Here!

Te damos la bienvenida a la comunidad de los profesionales del Compliance alrededor del mundo! Compliance es uno de los más importantes modelos de gestión de nuestra época, debido a que no solo se trata de la responsabilidad penal y del cumplimiento normativo, sino que abarca también las normativas internas como estatutos, políticas, códigos de ética y compromisos contractuales, entre otros.

La función de cumplimiento está ahí para garantizar que el comportamiento se ajusta a las normas. Estas incluyen las leyes y reglamentos nacionales e internacionales aplicables y las directrices éticas y morales por ejemplo, en el Código de Conducta de la empresa. Existe un riesgo de cumplimiento cuando una organización peligro de infringir las normas relacionadas con estos dos ámbitos.

Estos riesgos varían de una empresa a otra. Las consecuencias potenciales también pueden ser muy diferentes: son posibles las sanciones, las reclamaciones por daños y perjuicios, las multas o las penas de prisión, así como la pérdida de reputación. Desgraciadamente, en la historia reciente de las empresas se pueden encontrar muchos ejemplos de empresas que han descuidado el cumplimiento.

Este blog pretende ayudar a las organizaciones a analizar y gestionar eficazmente sus riesgos de riesgos de cumplimiento. Está dirigida tanto a las empresas que aún no han realizado una evaluación inicial de los riesgos, o que están en el proceso de diseño del sistema de compliance; como a empresas que quieran poner a prueba sus actuales procesos de evaluación de riesgos. De igual forma, está dirigido a los profesionales como yo, que nos desempañamos en el rol de Compliance y de Auditor Interno, con el fin de intercambiar conocimientos y experiencia, y así fortalecer nuestros modelos de gestión alrededor del mundo.


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